Правила за вътрешния контрол на качеството в предприятието

2024 Автор: Howard Calhoun | [email protected]. Последно модифициран: 2023-12-17 10:19

Наредбите за вътрешния контрол трябва да имат всяка организация. За какво е този документ и какво регламентира? Отговори на тези и други въпроси ще намерите в статията. Информацията е особено подходяща за тези, които искат да започнат собствен бизнес. Нека започнем с концепцията.

Определение

Правилник за вътрешния контрол е вътрешен документ, който установява изисквания за качеството на предоставяните услуги или извършената работа.

Документът е предназначен за персонала на предприятието и инструктира служителите да извършват дейности в съответствие с нормите.

Декларираното качество на услугите трябва да се предоставя от предприятието, чието ръководство трябва да предприеме икономически, технически и организационни мерки за подобряване на ефективността на работата.

Контролът на качеството трябва да се извършва от самото предприятие, като за целта се назначават специалисти или цели услуги.

Какво регулира

Тъй като всяка организация трябва да има разпоредба за вътрешен контрол, регулаторната рамкавсеки документ ще има свой собствен.

Например за медицинско заведение ще бъде съставен документ с връзки към:

1. Федерален закон от 2011 г. "За основите на опазването на здравето на гражданите на Руската федерация".
2. Правителствен указ от 2012 г. "За лицензиране на медицински дейности".
3. Законът на нашата страна от 1992 г. "За защита на правата на потребителите".
4. Заповед на Министерството на здравеопазването на страната "За утвърждаване на реда за създаване и дейността на лекарската комисия на медицинска организация."
5. Постановление на правителството от 2012 г. "За утвърждаване на правилата за предоставяне на платени медицински услуги от медицински организации".

Но за строителна организация регулаторните документи ще бъдат различни:

1. Постановление на правителството от 2010 г. "За реда за провеждане на строителен контрол при строителство, основен ремонт или реконструкция на обекти за капитално строителство."
2. SNiP от 2002 г. "Безопасност в строителството".
3. SNiP от 2001 г. "Носещи и ограждащи конструкции".
4. РД от 2007 г. "Процедура за поддържане на общ или специален регистър на извършените работи при строителство, основен ремонт или реконструкция на обекти за капитално строителство."

Както можете да видите, регулаторната рамка на разпоредбата за вътрешен контрол ще бъде различна във всеки отделен случай.

Цели на документа

Съдържанието на този артикул също се различава в зависимост отпредприемачески дейности. По този начин наредбата за вътрешния контрол на предприятие, свързано със строителни работи, ще се различава от лечебното заведение. Ето примери и за двете позиции.

Строителна компания

Наредбата за вътрешния контрол на предприятие, свързано със строителни дейности, има следните цели:

1. Осигуряване на съответствието на използваните материали и извършената работа, конструкции и продукти с изискванията на проектите. В допълнение, съответствието трябва да се проследи със SNiP и други местни документи, като договори за всякакъв вид строителни и монтажни работи.
2. Предотвратяване на нарушаването на изискванията, съдържащи се в законите и наредбите, които регулират технологичната страна на дейността.
3. Уверете се, че операциите на организацията са в съответствие с желанията на клиентите.

Здравно заведение

Наредбата за вътрешния контрол на качеството в медицинско заведение има за цел:

1. Осигуряване на граждански права, които са насочени към получаване на медицинска помощ в точното количество и качество.
2. Съответствие на предоставяните услуги с развитието на медицинските науки и съвременните технологии.
3. Съответствие на предоставяните услуги със стандартите, установени от наредби и законодателство.

Задачи за позициониране

Разпоредбата за вътрешния контрол на качеството има не само цели, но и задачи.

За строителна организация позицията определя, че качеството на строителните материалии работата, която се извършва, трябва да отговаря на изискванията, посочени в наредбата. Документът също така задължава да се подобри качеството на изпълнението на определени работи. Наредбата посочва, че организацията е длъжна да отстрани навреме всички забележки, установени по време на проверките от компетентните органи. Това също включва контрол на инспекцията.

По отношение на разпоредбата за вътрешен контрол на качеството на медицинските дейности, целите на този документ са:

1. Мониторинг на качеството на медицинските услуги, предоставяни на конкретен пациент.
2. Идентифициране на нарушения при предоставянето на медицинска помощ, установяване на причините за тях и отстраняване на последните.
3. Записване на резултатите от вътрешния контрол в медицинска организация.
4. Оценка на квалификацията на служителите и съответствието на оборудването със съвременните изисквания.
5. Анализ на информацията, получена след наблюдение как се предоставят медицински услуги.
6. Търсене на възможности за коригиране на коментари или нередности при предоставянето на медицинска помощ.

Финансов контрол в институции

Наредбата за вътрешния финансов контрол в една институция има за цел да уреди въпроса за спазването на закона във финансовата дейност. Той също така е фокусиран върху подобряване на качеството на счетоводната работа, проследяване на бюджета и операции по вътрешно планиране.

Разпоредбата за вътрешния финансов контрол в една институция гарантира пълнотата и надеждността на отразяването на икономическия живот в отчитането и счетоводствотоинституции. Той също така установява съответствието на финансово-стопанските операции с изискванията на местните разпоредби, правомощията на служителите и наредбите. Това включва и задължението за изготвяне на финансови отчети навреме, предотвратяване на изкривявания и грешки, забрана на финансови нередности по време на дейността на организацията и запазване на имуществото на институцията.

Обектите на разпоредбата за вътрешен контрол в банка или друга финансова организация са планова документация, вътрешни актове на организацията, споразумения и договори за предоставяне на услуги, счетоводни регистри и съпътстващи документи, факти за икономическа дейност които са отразени в счетоводните документи.

Кой контролира

Наредба за вътрешен финансов контрол или контрол на качеството задължава определен служител да извършва контролни дейности. За да направите това, ръководителят на организацията издава заповед, която посочва длъжността на лицето, неговите инициали и фамилия.

Вътрешен контрол на качеството не може да се извършва от Отговорника, който сам извършва тази или онази дейност в организацията, пряко свързана с контрола.

Що се отнася до финансовия контрол, те могат да бъдат ангажирани с:

1. Лидери от всяко ниво.
2. Служители на организацията.
3. Комисионна за контрол.
4. Други лица.

Ако контролът се извършва от комисията, тогава той се одобрява, първо, с този правилник, и второ, със заповед на ръководителя на организацията. Комисионната трябва да включва:

1. председател на комисията.
2. Членове на комисията.

В някои случаи външни експерти могат да участват в контрола на качеството в организациите. Тази точка е посочена в Правилника както за вътрешния финансов контрол, така и за контрола на качеството.

Какво е включено във вътрешния контрол

Наредбите за вътрешния общински контрол или контрола на медицинските дейности определят следните процедури:

1. Документация. Всички книжа се издават само при наличие на първични документи и въз основа на изчисления.
2. Потвърждение за съответствие на документите с изискванията, посочени в регламента.
3. Вземат се превантивни мерки за лечебните заведения.
4. Съгласуване на разчетите с купувачи и доставчици.
5. За медицински заведения медицински преглед и преглед.
6. Разграничаване на правомощията и отговорностите.
7. Медицински организации събират оплаквания и анамнеза.
8. Наблюдение на коректността на транзакциите и счетоводните операции.
9. Диагностика и лечение.

Отново виждаме, че всяка позиция има собствен набор от необходими процедури.

Описание на критериите за качество

Наредбата за вътрешния контрол на медицинските дейности регламентира момента, свързан с критериите за качество на медицинските услуги. Те изглеждат така:

1. Критерии за навременността на помощта. Смята се колко навременно е оказана помощ на всеки пациент.
2. Критерий за обемпредоставена помощ. Той проверява колко пълна е била грижата спрямо изискванията на пациента.
3. Критерий за наследяване. Това означава, че медицинските специалисти трябва да насочат пациента към правилното отделение или специалист, който в крайна сметка ще окаже помощ.
4. Критерий за съответствие на технологиите. Здравните работници трябва да използват технологии в грижите си и да го правят правилно.
5. Критерий за сигурност. Доставчиците на здравни услуги трябва да изберат правилните процедури за всеки пациент. А също и да съхранявате и използвате правилно лекарствата.
6. Критерий за ефективност. Колко медицински работници са помогнали на конкретен пациент.

Резултатите от всички проверки трябва да бъдат записани в дневниците за контрол на качеството, които трябва да се поддържат от всяко лице, отговорно за провеждането на контрола.

Права и задължения на субектите

Съгласно Правилника за вътрешния контрол на бюджетната институция контролът може да се извършва както от определено лице, така и от комисия. Помислете какво може и какво не може да направи последният.

Председателят на комисията, преди да извърши контрол, трябва да състави работен план и да инструктира членовете на комисията. Освен това той е длъжен да организира проучване на нормативната уредба и законодателството на страната ни и да запознае членовете на комисията с резултатите от предишни проверки.

Задълженията на председателя са както следва:

1. Пригответе се за провеждане на контрол в институцията съгласно предварително изготвен план.
2. Определете методите и методите за контрол.
3. Наблюдавайте членовете на комисията по време на контрола, разпределяйте задачите между тях.
4. Запазете всички документи, които участват в контролната проверка.
5. Спазвайте поверителността и професионалната етика.

Що се отнася до правата, те са както следва:

1. Проверете всички помещения и сгради, които инспектираният обект заема. Това трябва да вземе предвид ограниченията, установени от закона.
2. Разпоредбите за системата за вътрешен контрол изискват от председателя да издава инструкции на длъжностните лица относно предоставянето на документи, необходими за проверка.
3. Получавайте писмени обяснения от лицата, работещи в институцията по въпроси, възникнали по време на одита. Както и копия на документи, свързани с бизнес и финансови транзакции в организацията.
4. Включете служители на институцията в проверка или вътрешни разследвания. Това може да стане само след съгласие с ръководителя на организацията.
5. Оферта за отстраняване на недостатъци и нарушения, установени по време на одита.

Членовете на комисията също имат свои права и задължения. Последните са както следва:

1. Наредбата за вътрешния контрол на институцията задължава членовете на комисията да бъдат принципни, да спазват конфиденциалността и професионалната етика.
2. Проверка според плана.
3. Докладвайте до председателя на комисията за констатираните нарушения и недостатъци.
4. Запазванедокументация и други материали, използвани по време на прегледа.

Правата са както следва:

1. Проверете всички помещения и сгради, принадлежащи на институцията, която се инспектира, с изключение на регламентираните от закона за държавната тайна.
2. Изпратете петиция до председателя, за да имате някои документи на разположение за преглед.

Ръководството на организацията и лицата, подложени на проверка, трябва да съдействат по време на проверката за проверка, да предоставят всякакви документи при първо искане на председателя, ако са необходими. И също така отговорете на всички въпроси писмено или устно, когато възникнат.

Отговорност за нарушения

Съгласно Правилника за вътрешния финансов общински контрол, обектите на контрол отговарят за документиране, разработване, наблюдение, внедряване и развитие на вътрешния контрол в организацията.

Ако са установени недостатъци и виновниците за тях, то последните носят отговорност съгласно Кодекса на труда на нашата страна.

Обжалвания от граждани

Наредбата за вътрешния качествен контрол на медицинска организация отразява и процедурата за разглеждане на заявления от граждани.

Обжалването може да бъде както писмено, така и устно. Гражданите имат право да се оплакват, да пишат заявления, да правят предложения по организационните въпроси на лечебното заведение, както и относно качеството на грижите.

Организацията трябвада вземе предвид всяка жалба, да ги разгледа, да предприеме действия по жалбата, да подготви отговори и да ги изпрати на кандидатите. Това също включва анализ на конкретно обжалване и разработване на начини за отстраняване на причините, довели до оплакването или изявлението.

Служебната работа по жалбите се извършва отделно от другите дела. От персонала се избира човек, отговорен за това направление. Той се назначава от ръководителя на организацията със заповед.

Всеки случай включва петиция, писмена заповед или искане за преглед, материали по делото и копие от отговора, изпратен до заявителя.

Примерният регламент за вътрешния контрол не посочва периода от време за разглеждане на заявленията, всяка институция определя свой собствен период за отговор.

За да вземе предвид жалбите, организацията стартира регистър. Обжалванията, които са направени в писмен вид или изпратени по електронна поща, стигат до там. Ръководителят на организацията отговаря за правилното попълване на счетоводния дневник и неговото поддържане.

1. Следните данни трябва да бъдат записани в счетоводния дневник: собствено име, фамилия, бащино име на кандидата.
2. Пореден номер на жалбата.
3. Место на пребиваване на кандидата.
4. Дата на получаване на жалбата.
5. Име на организацията, изпратила обжалването.
6. Номер и дата на регистрация на жалбата.
7. Основа за обжалване.
8. Информация за служителя, който преглежда приложението.
9. Резултат от разглеждането.
10. Номер и дата на регистрация на отговора на жалбата.

Важно е да знаете товаанонимни заявки няма да бъдат разглеждани. Решението кой ще разгледа тази или онази жалба се взема от ръководителя на организацията. Той издава указание или заповед в тридневен срок от датата на регистриране на жалбата.

Забранено е насочването на жалби на граждани към служителя, който е пряко засегнат от това оплакване.

Служителят, на когото е възложено да извърши проверка на факта на обжалването, трябва да подходи обективно към този въпрос. Жалбата трябва да бъде разгледана от всички страни и в определеното време. Служителят може да покани кандидата за разговор, да поиска от последния допълнителна информация, както и да получи писмени обяснения от служителите на организацията.

При разглеждане на граждански молби трябва да се зачитат правата на трети лица, които са установени от законодателството на нашата страна. Ако жалбата е подадена срещу трети лица, а последните са против нейното разглеждане, тогава управителят решава да не разглежда жалбата и уведомява заявителя за това.

Ако писмено искане съдържа въпрос или претенция, които не попадат в компетенциите на тази организация, документът се изпраща на съответния орган с мотивационно писмо.

Случва се кандидатът вече да е кандидатствал в организацията и кандидатурата му е била разгледана. Ако ситуацията се повтори и няма основания за повторно разглеждане, тогава ръководителят има право да не разглежда жалбата и да уведоми заявителя за това.

Организация трябва да отговори на жалбата в рамките на тридесет дни от датата на регистрация. Трябва да отговорите писмено във формуляра.изходяща поща. За да се избегнат затруднения, в Наредбата за вътрешния контрол на предприятието е предоставен образец.

Ако след разглеждане на жалбата се открият доказателства за извършване на нарушения, тогава извършителите са заплашени в съответствие с длъжностните характеристики и Кодекса на труда..

Устните жалби се разглеждат в организацията на личен прием. Такъв прием трябва да се извършва най-малко веднъж на всеки седем дни. Часовете, дните и мястото на личен прием се определят от ръководителя на организацията.

Когато личната жалба не е необходимо да се проверява допълнително, отговорът на нея може да бъде даден веднага в момента на получаване.

Ако заявителят не е съгласен с резултатите от разглеждането, той може да подаде молба до съда или по-висша организация.

Проучване на гражданите

В лечебните заведения често се провеждат проучвания на пациенти. Това се прави с цел установяване на недостатъци или нередности в работата на организацията и подобряване на качеството на предоставяните услуги.

Тази процедура се извършва веднъж на тримесечие чрез попълване на анонимни въпросници. Резултатите от анкетата са свободно достъпни.

Според резултатите от проучването ръководителят на организацията взема решение за необходимостта от някои промени в предоставянето на услуги или техническо оборудване.

Заключение

Както можете да видите, наборът от моменти, които се отразяват в позицията, е различен във всяка организация. Това, което е необходимо за функционирането на финансова институция, няма значение за лечебното заведение и обратно. Така или иначепредоставянето е предназначено да подобри качеството на предоставяните услуги и акцентът е върху това. Това е особено важно в медицинските организации, тъй като колкото по-висока е квалификацията на служителите и техническото оборудване, толкова по-голяма е вероятността да се диагностицира правилно и да се предпише адекватно лечение. И е редно ръководителите на лечебни заведения да отговарят на молбите на гражданите и да вървят напред по всякакви въпроси.

Що се отнася до финансовите институции, тук също са необходими Правилника за вътрешния контрол. Тъй като дейността е свързана предимно с пари, тогава служителите на организацията просто не могат да правят грешки, което означава, че извършителите трябва да бъдат наказани. Особено важно е да се спазват всички разпоредби за банките, защото там обикновените хора носят своите спестявания, често последните.

Строителните компании също не могат да пренебрегнат ниското качество на услугите си. Те възстановяват сгради с хора в тях, което означава, че ако се използват нискокачествени материали или грешна технология, ще се случи катастрофа – къщата ще се срути и е възможно да има човешки жертви..

Сравнявайки трите организации, разбираме, че този вътрешен документ просто не може да липсва. Твърде много е обвързано с него и зависи от него. Благодарение на него се извършват контролни проверки, които помагат за отстраняване на недостатъци и нарушения, а това също е добре. Основното е, че одитът се извършва от коректни и честни хора, които няма да поставят личните интереси над изискванията, предписани от Наредбата за вътрешен контрол на качеството.